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嚴(yán)防“偽私募” 守住投資者錢袋子
發(fā)布時間:2024-03-11 08:19:00 已經(jīng)被瀏覽:149175次 來源:證券日報
????在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的各類金融力量中,私募基金行業(yè)的功能日益凸顯。 ????今年全國兩會期間,私募基金行業(yè)受到諸多關(guān)注,全國政協(xié)委員、證監(jiān)會市場監(jiān)管二司一級巡視員劉云峰,全國政協(xié)委員、中信資本董事長兼首席執(zhí)行官張懿宸等為私募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展建言獻(xiàn)策。 ????當(dāng)前,私募基金行業(yè)在發(fā)展中尚存一些問題和風(fēng)險,例如,一些“偽私募”讓投資者無法看清投資“暗坑”,從而遭受損失。 ????3月6日,十四屆全國人大二次會議舉行經(jīng)濟(jì)主題記者會。證監(jiān)會主席吳清在回答記者提問時表示:“保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益是證監(jiān)會最重要的中心任務(wù),可以說沒有之一,這也是資本市場監(jiān)管政治性、人民性的直接體現(xiàn)。我們將瞪大眼睛,對問題機(jī)構(gòu)、問題企業(yè)強(qiáng)化早期糾正,對各類風(fēng)險及早處置,對各種違法違規(guī)行為露頭就打,對重點(diǎn)領(lǐng)域的重大違法行為要重點(diǎn)嚴(yán)打。” ????多位受訪業(yè)內(nèi)人士表示,私募基金行業(yè)“扶優(yōu)限劣”態(tài)勢持續(xù)升級,監(jiān)管部門加強(qiáng)對違法違規(guī)私募機(jī)構(gòu)的管理和處罰。去年11月份,證監(jiān)會強(qiáng)調(diào),防控風(fēng)險是金融工作的永恒主題,要加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同,嚴(yán)厲打擊“偽私募”“偽金交所”等非法金融活動。“偽私募”“亂私募”正進(jìn)一步出清,避免投資者踩坑。 ????有序推動“偽私募”出清 ????所謂“偽私募”,指的是某些機(jī)構(gòu)或個人假借私募基金的名號進(jìn)行融資的活動,實(shí)際上卻違反了私募基金的基本原則和相關(guān)法律法規(guī),包括公司未經(jīng)依法登記備案或已被取消登記、未經(jīng)合法登記備案即發(fā)行私募基金產(chǎn)品,以及私募機(jī)構(gòu)變相承諾保本付息、變相非法集資等情形。 ????過去十年,私募基金管理人新增數(shù)量呈井噴式增長,這也導(dǎo)致私募基金行業(yè)存在多而不精、大而不強(qiáng)、魚龍混雜等情況,涉及利用私募基金非法集資的“偽私募”更是引發(fā)關(guān)注。 ????去年11月份,證監(jiān)會黨委傳達(dá)學(xué)習(xí)貫徹中央金融工作會議精神時強(qiáng)調(diào),防控風(fēng)險是金融工作的永恒主題,要加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同,嚴(yán)厲打擊“偽私募”“偽金交所”等非法金融活動。 ????鵬揚(yáng)基金策略分析師魏楓凌在接受《證券日報》記者采訪時表示:“‘偽私募’存在違規(guī)變相吸儲、放貸,甚至擅自自融自用、侵占挪用基金資產(chǎn)等違法犯罪活動,這嚴(yán)重?fù)p害了投資者利益和行業(yè)形象,影響金融安全和社會穩(wěn)定,與行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展背道而馳。” ????近年來,監(jiān)管部門妥善有序推動“偽私募”出清,對“帶病”私募機(jī)構(gòu)從未放松關(guān)注,并頻繁“亮劍”,最大限度保護(hù)投資者合法權(quán)益。 ????根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)數(shù)據(jù),2023年全年全市場已注銷私募基金管理人合計2537家,遠(yuǎn)超往年水平,創(chuàng)下歷史新高,其中七成公司是因異常經(jīng)營或被協(xié)會采取紀(jì)律處分措施后,由協(xié)會注銷。各類“偽私募”“亂私募”正在進(jìn)一步出清,行業(yè)生態(tài)逐步凈化。另外,去年年底最高人民檢察院、最高人民法院聯(lián)合發(fā)布了依法從嚴(yán)打擊私募基金犯罪典型案例,提高投資者識別“偽私募”的能力。 ????談及一系列嚴(yán)打“偽私募”的相關(guān)舉措,重陽投資總裁湯進(jìn)喜對《證券日報》記者稱:“嚴(yán)厲打擊‘偽私募’,加強(qiáng)私募監(jiān)管,有利于正本清源,保護(hù)投資者合法權(quán)益,提升私募基金行業(yè)聲譽(yù),促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展,推動私募基金在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、支持科技創(chuàng)新、服務(wù)居民理財方面發(fā)揮更加積極的作用?!?/p> ????嘉德全球私募創(chuàng)始人徐志科向記者提到,嚴(yán)防“偽私募”能夠讓合規(guī)至上的理念深入私募基金行業(yè)骨髓,讓私募管理人自覺加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)控制并落到實(shí)處,形成良性競爭文化,最終為投資者營造一個更加透明、更加公平的投資環(huán)境。 ????進(jìn)一步提高風(fēng)險防控能力 ????當(dāng)前私募基金行業(yè)已邁入規(guī)范化發(fā)展新階段,嚴(yán)把私募基金行業(yè)準(zhǔn)入關(guān),嚴(yán)厲打擊“偽私募”,也是行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的要求。 ????國務(wù)院總理李強(qiáng)在政府工作報告中提出,“更好統(tǒng)籌發(fā)展和安全,有效防范化解重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險”“健全金融監(jiān)管體制,提高金融風(fēng)險防控能力”。 ????多年從事私募基金糾紛事件相關(guān)法律服務(wù)工作的浙江曉德律師事務(wù)所合伙人黃榮對《證券日報》記者分析稱,實(shí)際工作當(dāng)中接觸到的大部分“偽私募”都存在備案成“真私募”的僥幸心理,可從業(yè)人員達(dá)不到條件?!皞嗡侥肌贝嬖诘淖畲箫L(fēng)險在于擾亂市場,運(yùn)營不合規(guī),損害投資人利益。 ????黃榮稱,嚴(yán)防“偽私募”不僅保護(hù)了投資人利益,其實(shí)也保護(hù)了私募機(jī)構(gòu)的利益,為私募行業(yè)的健康長遠(yuǎn)發(fā)展提供了保障。 相關(guān)文章
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